Disclaimer: несмотря на то, что оригинальный текст написан представителями американской юридической фирмы, настоящий перевод приводится только в информационных целях. Не исключено, что оригинальный текст, перевод могут содержать ошибки или неточности. Поэтому для принятия каких-либо решений, связанных с изменениями, о которых речь в тексте, следует руководствоваться рекомендациями ваших юридических и иных консультантов, а не этим переводом.

Что Вам нужно знать

• Соединённые Штаты ввели новые санкции и экспортный контроль в отношении России и Беларуси в связи с "переходом России к полноценной военной экономике".

• Ограничения включают запреты на поставку корпоративного и промышленного программного обеспечения и услуг, предоставление ИТ-консультаций и услуг по проектированию, а также на поставку широкого спектра товаров EAR99 в Россию или в пределах России.

• Под санкции попали более 300 лиц, в том числе те, кто связан с российской финансовой инфраструктурой и обходом санкций США и Запада.

• Были анонсированы новые вторичные санкции, которые, вероятно, заставят мировые банки ещё больше отказаться от бизнеса, связанного с Россией.

• Эти меры направлены на ограничение доступа России к товарам, программному обеспечению и услугам, поддерживающим её военные усилия, и нацелены на каналы их обхода в третьих странах.

Ссылаясь на "переход России к полномасштабной военной экономике", Соединённые Штаты ввели сегодня [1] новые масштабные санкции и экспортный контроль в отношении России и Беларуси, включая компании и физических лиц, которые продолжают снабжать российскую экономику. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC), Бюро промышленности и безопасности (BIS) и Государственный департамент объявили о скоординированных обновлениях своих соответствующих правил и инструкций в преддверии встречи лидеров Большой семерки (G7) на этой неделе.

Новые санкционные меры включают:

• Запрет на предоставление (i) консультационных ИТ-услуг и ИТ-услуг по проектированию и (ii) ИТ-поддержки или облачных услуг для "программного обеспечения для управления предприятием” и “программного обеспечения для проектирования и производства". Эта мера вступает в силу 12 сентября 2024 года.

• Расширены полномочия по введению вторичных санкций в отношении иностранных банков, которые проводят или содействуют проведению значительных транзакций или предоставляют какие-либо услуги лицам, заблокированным в соответствии с Исполнительным указом (E.O.) 14024 [2], включая подсанкционные российские банки и их иностранные филиалы. Этот шаг, вероятно, ещё больше ограничит готовность мировых банков проводить операции с участием России.

• Введение блокирующих санкций в отношении более чем 300 лиц, включая тех, кто играет центральную роль в финансовой инфраструктуре России, тех, кто работает в сфере обороны и связанных с ней материальных средств, производства, энергетики, металлургии и горнодобывающей промышленности, технологий, транспорта и финансовых услуг, а также тех, кто участвует в обходе санкций США и Запада, среди прочих.

Новые меры экспортного контроля включают в себя четыре основных изменения в Правилах экспортного управления (EAR) [3]:

• Расширение мер экспортного контроля в отношении России и Беларуси, чтобы они распространялись на определённое корпоративное и промышленное программное обеспечение и включали больше предметов, подпадающих под отраслевые санкции.

• Объединение санкций против России и Беларуси в единый раздел Правил.

• Изменения в структуре списка юридических лиц, включающие физические адреса, связанные с поставщиками услуг подставных компаний, и дополнительные списки.

• Сужение сферы действия исключения из лицензии на потребительские коммуникационные устройства (CCD) [4] для России и Беларуси и разъяснение стандартов, используемых для отмены исключений из лицензии.

Новые меры ещё больше увязывают Соединённые Штаты с санкциями, введёнными Европейским союзом и другими союзниками, создавая новые риски для компаний, которые продолжают иметь связи с Россией или российской экономикой. В совокупности они свидетельствуют, что OFAC и BIS по-прежнему уделяют особое внимание ограничению доступа России к товарам, программному обеспечению и услугам, которые могут оказать материальную поддержку её военным усилиям, а также уделяют пристальное внимание каналам обхода в третьих странах.

Новые санкционные меры

a. Программное обеспечение и ИТ-услуги: консультации и услуги по проектированию в сфере ИТ, ИТ-поддержка и облачные сервисы

Согласно новому Определению, вынесенному OFAC в соответствии с E.O. 14071 [1], в целом будет запрещено предоставлять, прямо или косвенно, определённые ИТ-услуги и программное обеспечение любому лицу, находящемуся в России, за рядом исключений и определенных разрешенных видов деятельности. В частности, это Определение запрещает предоставление (i) “услуг консультирования и проектирования в сфере ИТ” или (ii) “услуг ИТ-поддержки” и “облачных сервисов” для “программного обеспечения”, которое в настоящее время определяется как “программное обеспечение для управления предприятием” и “программное обеспечение для проектирования и производства". Ограничения, в частности, распространяются на модернизацию услуг и предоставление исправлений и обновлений к уже установленному в России программному обеспечению, на которое распространяется действие данного Определения. OFAC ожидает, что этот элемент новых санкций окажет существенное влияние на использование подпадающего под действие санкций программного обеспечения в стране.

OFAC выпустило серию часто задаваемых вопросов, в которых определены ключевые термины и описан предполагаемый объем новых ограничений, включая следующее:

Услуги по консультированию и проектированию в сфере ИТ – это одновременно услуги ИТ-консультирования и услуги ИТ-проектирования и разработки приложений, которые определяются в соответствии с кодами 83131 [2] и 83141 [3] по классификации основных продуктов Организации Объединенных Наций (CPC) соответственно:

• Услуги ИТ-консультирования включают предоставление консультаций или экспертного заключения по техническим вопросам, связанным с использованием информационных технологий, таким как: (а) консультации по таким вопросам, как требования к оборудованию и программному обеспечению и закупки; (b) системная интеграция; (c) безопасность систем; и (d) предоставление экспертных заключений по вопросам, связанным с ИТ.

• Услуги ИТ-проектирования и разработки приложений включают услуги по проектированию структуры и/или написанию компьютерного кода, необходимого для создания и/или реализации программного приложения, такие как: (а) проектирование структуры веб-страницы и/или написание компьютерного кода, необходимого для создания и реализации веб-страницы; (b) проектирование структуры и содержимого базы данных и/или написание компьютерного кода, необходимого для создания и реализации базы данных; (c) проектирование структуры и написание компьютерного кода, необходимого для проектирования и разработки пользовательского программного приложения; (d) настройка и интеграция, адаптация (модификация, конфигурирование, и т.д.) и установка существующего приложения таким образом, чтобы оно функционировало в среде информационной системы клиента.

OFAC также разъяснило, что розничная продажа программного обеспечения для массового рынка, подпадающего под код CPC 63252 [4], не входит в сферу услуг по ИТ-консультированию и ИТ-проектированию. Однако на такое программное обеспечение могут распространяться другие ограничения, включая отдельный экспортный контроль, осуществляемый BIS. Часто задаваемые вопросы 1185 [5] содержат примеры услуг, которые могут быть запрещены или не будут запрещены в соответствии с Определением.

Программное обеспечение для управления предприятием [6] – это планирование ресурсов предприятия (ERP), управление взаимоотношениями с клиентами (CRM), бизнес-аналитика (BI), управление цепочками поставок (SCM), корпоративное хранилище данных (EDW), компьютеризированная система управления техническим обслуживанием (CMMS), управление проектами и управление жизненным циклом продукта (PLM).

Программное обеспечение для проектирования и производства [7] – это программное обеспечение для информационного моделирования зданий (BIM), автоматизированного проектирования (CAD), автоматизированного производства (CAM) и проектирования на заказ (ETO).

Облачные сервисы [8] включают в себя доставку программного обеспечения через Интернет или через облако, в том числе через программное обеспечение как услугу (SaaS), или облачные сервисы SaaS в отношении такого программного обеспечения.

Службы ИТ-поддержки [9] определяются в соответствии с кодом CPC 83132 [10] и включают:

• предоставление технической экспертизы для решения проблем клиента, связанных с использованием программного обеспечения, аппаратного обеспечения или всей компьютерной системы в целом, таких как: (а) оказание поддержки клиентам в использовании программного обеспечения или устранении неполадок; (b) услуги по обновлению и предоставлению исправлений и обновлений; (c) оказание поддержки клиентам в использовании или устранении неполадок компьютерного оборудования, включая тестирование и очистку на регулярной основе, а также ремонт информационно-технологического (ИТ) оборудования; (d) техническая помощь в переносе компьютерной системы клиента на новое место; (e) предоставление поддержки клиентам в использовании или устранении неполадок компьютерного оборудования и программного обеспечения в сочетании; и

• предоставление технической экспертизы для решения специализированных проблем клиента при использовании компьютерной системы, таких как: (а) аудит или оценка компьютерных операций без предоставления рекомендаций или других последующих действий, включая аудит, оценку и документирование сервера, сети или процесса на предмет компонентов, возможностей, производительности или безопасности; (b) услуги по восстановлению данных, т.е. извлечению данных клиента с повреждённого или нестабильного жесткого диска или другого носителя информации, или предоставлению резервного компьютерного оборудования и дублирующего программного обеспечения в отдельном месте, чтобы клиент мог переместить штатный персонал для возобновления и поддержания рутинных компьютерных операций в случае стихийного бедствия, такого как пожар или наводнение; и (c) другие услуги технической ИТ-поддержки, не сгруппированные в иных пунктах.

Часто задаваемые вопросы 1186 содержат примеры того, что можно считать ИТ-поддержкой или облачными сервисами, относимыми к упоминаемому программному обеспечению, а что – нет.

i. Исключения, ограничения и общие лицензии

Определение содержит исключения для услуг, предоставляемых юридическим лицам в России, которые принадлежат или контролируются физическим лицом из США; услуг, связанных с закрытием или отчуждением юридического лица в России, которое не принадлежит или не контролируется физическим лицом из России; и услуг для программного обеспечения, которые подпадают под действие исключения из лицензии или иным образом разрешено к экспорту или реэкспорту в Россию Министерством торговли. Такие услуги не запрещены Постановлением.

OFAC указало в Часто задаваемых вопросах 1188, что данное Определение не распространяется на предоставление услуг юридическим или физическим лицам, находящимся за пределами России, за исключением случаев, когда выгоды от услуг в конечном итоге получает лицо, находящееся в Российской Федерации. В результате компании могут продолжать предоставлять услуги компаниям за пределами России, которые могут принадлежать или контролироваться российским лицом, но должны гарантировать, что конечная выгода от предоставления услуг не будет получена в России. Часто задаваемые вопросы содержат полезные примеры того, что можно считать недопустимым косвенным предоставлением услуг России, а что – нет.

OFAC опубликовало Часто задаваемые вопросы 1184 и внесло поправки в некоторые общие лицензии, указав, что данное Определение не запрещает определённые услуги, связанные с Интернет-коммуникациями, телекоммуникациями и определённой сельскохозяйственной и медицинской деятельностью. Поправки к генеральной лицензии включают обновлённую Генеральную лицензию № 25D, изменяющую сферу разрешённой деятельности, связанной с обменом сообщениями через Интернет.

ii. Дата вступления в силу

Определение вступает в силу 12 сентября 2024 года. Компании, находящиеся под юрисдикцией США и сохраняющие контакты с Россией, должны изучить потенциальное влияние этого решения на их бизнес и начать планировать приостановку предоставления любых услуг, не подпадающих под действие Определения, но которые будут представлять собой нарушение правил OFAC.

b. Полномочия по новым вторичным санкциям в отношении иностранных банков

23 декабря 2023 года президент Байден издал Исполнительный указ 14114, разрешающее OFAC вводить вторичные санкции в отношении иностранных финансовых институтов, которые участвуют в проведении или содействуют какой-либо значительной сделке или транзакциям или предоставляют какие-либо услуги, связанные с военно-промышленной базой России. Сегодня OFAC расширило определение “военно-промышленной базы”, включив в него любое лицо, подпадающее под действие блокирующих санкций в соответствии с Исполнительным указом 14024, которое включает большинство лиц, обозначенных как SDN в России [11], лиц, участвующих в уклонении от санкций, связанных с Россией, и лиц, которым прямо или косвенно принадлежат 50 или более процентов таких SDN. В результате изменений иностранные банки, которые осуществляют операции, содействуют или предоставляют услуги лицам, заблокированным в соответствии с Исполнительным указом 14024, включая основные российские финансовые учреждения, рискуют попасть под вторичные санкции США.

Это изменение, вероятно, заставит банки ещё больше ограничить связи с Россией, учитывая серьёзность последствий вторичных санкций США, включая потерю доступа к американской и мировой финансовым системам.

c. Дополнения к списку SDN

Сегодня OFAC и Госдепартамент ввели санкции в отношении более чем 300 лиц. К ним отнесены:

• Юридические и физические лица в России, Беларуси, на Британских Виргинских островах, в Болгарии, Казахстане, Кыргызской Республике, КНР, Сербии, Южной Африке, Турции и Объединенных Арабских Эмиратах, причастные к уклонению от санкций, их обходу и замещению;

• Ключевые элементы российской финансовой инфраструктуры, включая Московскую биржу (MOEX), Национальный клиринговый центр (НКЦ), Небанковскую кредитную организацию Акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НРД), страховую компанию газовой отрасли "Согаз" (Sogaz) и Акционерное общество "Российская национальная перестраховочная компания" (РНПК);

• Компании, осуществляющие деятельность, связанную с будущим производством энергии, включая проекты по производству сжиженного природного газа и кораблей; и

• Компании, работающие в сфере российской обороны и связанных с ней материальных средств, обрабатывающей промышленности, металлургии и горнодобывающей промышленности, технологий, транспорта и финансовых услуг.

Сделки с этими лицами запрещены для всех граждан США и лиц, иным образом подпадающих под юрисдикцию США. Иностранные финансовые учреждения также рискуют подвергнуться вторичным санкциям за сотрудничество с этими лицами. OFAC также выдало или внесло поправки в генеральные лицензии, разрешающие определённые ограниченные операции с участием определённых организаций, на которые были наложены новые санкции. Некоторые из этих разрешений имеют ограничения по времени.

Новые меры экспортного контроля

a. Новые элементы управления корпоративным и промышленным программным обеспечением EAR99 и другими предметами

До принятия сегодняшних норм большая часть программного обеспечения EAR99 [1] оставалась разрешённой для экспорта в Беларусь и Россию. Это последнее правило добавляет новые лицензионные требования к корпоративному и промышленному программному обеспечению EAR99, включая обновления такого программного обеспечения. Новое правило запретит передачу программного обеспечения ERP, CRM, BI, SCM, EDW, CMMS, PLM, BIM, CAD, CAM и ETO в обе страны или в пределах обеих стран без предварительного разрешения Министерства торговли или использования лицензионного исключения. Новые лицензионные требования не распространяются на организации, работающие исключительно в медицинском или сельскохозяйственном секторах, а также на некоторые компании, которые являются дочерними или совместными предприятиями компаний со штаб-квартирами в Соединённых Штатах и некоторых союзных странах.

Новые ограничения на корпоративное и промышленное программное обеспечение вступят в силу через 90 дней после официальной публикации этого правила в Федеральном реестре. Остальные изменения, внесённые в EAR, вступают в силу немедленно.

Кроме того, BIS добавляет ещё много предметов из EAR99 в свой список важнейших отраслевых товаров в Дополнении № 4 к части 746 [2]. Это изменение налагает лицензионные требования на товары, классифицированные по классу 522 Гармонизированных тарифных кодов на уровне 6 цифр (коды HTS-6) для экспорта в Беларусь и Россию. Кроме того, в список особо чувствительных предметов в Дополнении № 6 к части 746 [3] теперь будут включены средства для борьбы с беспорядками, используемые Россией в качестве метода ведения войны против украинских сил в нарушение Конвенции о запрещении химического оружия.

Чтобы помочь с соблюдением требований, BIS публикует список всех кодов HTS-6, перечисленных в Дополнениях № 2, 4 и 5 к части 746, соответствующих ограничениям для России и Беларуси в части 746, в загружаемом формате XML, доступном здесь.

b. Объединение положений о России и Беларуси

Новое правило реорганизует и объединяет конкретные лицензионные требования и политику по России и Беларуси, изложенные в части 746 EAR, в пересмотренный и расширенный раздел 746.8 [4]. В частности, прежние лицензионные требования из раздела 746.8 (общие ограничения в отношении России и Беларуси) теперь содержатся в пунктах (а)(1)-(3) раздела 746.8; лицензионные требования из прежнего раздела 746.5 (санкции в отношении промышленного сектора) теперь содержатся в пунктах (а)(4)-(6) раздела 746.8; а лицензионные требования из прежнего раздела 746.10 (предметы роскоши) теперь содержатся в пункте (а)(7) раздела 746.8.

Это правило также объединяет исключения из лицензирования в России и Беларуси, указанные в пункте (а)(12) раздела 746.8. Эти исключения распространяются на определенный предполагаемый экспорт или реэкспорт для граждан России и Беларуси в США или третьи страны, определённые транзакции, связанные с шифровальными товарами и программным обеспечением для массового рынка, а также с недавно регулируемым EAR99 корпоративным и промышленным программным обеспечением, предназначенным для компаний США и дружественных стран, и применение определённых правил экспортной юрисдикции к транзакциям от участников Коалиции глобального экспортного контроля (GECC) (т.е. дружественных стран), описанные в Дополнении № 3 к части 746. Новый раздел 746.8 также объединяет применимые политики лицензирования в соответствии с пунктом (b) и объединяет доступность исключений из лицензии в пункте (c).

c. Изменения и обновления в Перечне организаций

Чтобы ограничить передачу товаров лицам из Перечня организаций [5], BIS добавило основу для определения организаций в списке – “Адреса с высоким риском перенаправления” – в новый пункт (f) раздела 744.16 EAR. В соответствии с новым положением, BIS может идентифицировать по адресу юридическое лицо (или несколько юридических лиц) в Перечне организаций, которые представляют высокий риск перенаправления товаров без указания наименования связанного юридического лица. Такой указанный адрес будет иметь лицензионные требования для всех товаров с классификационными номерами экспортного контроля (ECCNS) [6], включенных в Контрольный список для торговли (CCL), а также для более чувствительных товаров EAR99, содержащихся в Дополнении № 6 к части 746, но не для других товаров EAR99.

В соответствии с этой новой практикой BIS добавило в Перечень организаций восемь адресов в Китае. BIS сообщило, что эти адреса связаны с множеством юридических лиц и свидетельствуют о значительных объёмах поставок чувствительных товаров в Россию. BIS также добавило пять названных организаций в Китае и России в Список организаций на основании направления запрещённых товаров в Россию.

d. Сужение сферы действия исключений из лицензии CCD

BIS пересмотрело и сузило список исключений из лицензий в разделе 740.19 [7], чтобы ограничить круг разрешенных средств связи для потребителей, которые могут поставляться в Россию и Беларусь для личного пользования. Это окончательное правило пересмотрело пункты (b)(1) - (17) и изменило порядок их расположения таким образом, что все товары, которые подходят для России, Беларуси и Кубы, описаны в пунктах (b)(1) - (8), а те, которые подходят только для Кубы, - в пунктах (b) (9) - (18). Перечень товаров, доступных для России и Беларуси, был сокращён, чтобы охватить самые основные средства личной связи, такие как ноутбуки и мобильные телефоны, а также сопутствующую периферию, за исключением сетевого оборудования потребительского класса и накопителей, которые можно было бы использовать для создания небольшого офиса.

e. Приказы о временном отказе и уведомлениях дистрибьюторов электронных компонентов в США

В дополнение к разработке правил, BIS объявило, что издало два приказа о временном запрете (TDO) в отношении российских закупочных сетей, содействующих экспорту авиационных запчастей в Россию через третьи страны в нарушение экспортного контроля США. TDO – это жёсткие принудительные меры, которые лишают не только права заниматься экспортом и реэкспортом товаров, подпадающих под действие EAR, но и возможности получать товары, подпадающие под действие EAR, или участвовать в сделках с ними (включая ограничения на получение таких товаров или участие в поддержке таких товаров).

BIS также отметило, что недавно проинформировало более 130 дистрибьюторов в США о дополнительных ограничениях на поставки известным поставщикам в Россию, опираясь на усилия правительства США по пресечению и предотвращению перенаправления запрещённых товаров. BIS отмечает, что меры контроля были направлены на срыв поставок электронных компонентов и сопутствующих товаров в Россию.

Дополнительные примечания:

1. Сведения об иллюстрации: фото авторства José Maria Martins, источник: Unsplash.

2. Если заметили какую-то ошибку / неточность - благодарю за обратную связь! Лучше в PM. При необходимости постараюсь оперативно поправить (в течение суток).

3. В посте только ссылки, которые были в оригинальном тексте. Остальные (которые добавлены при переводе) собраны в сносках в конце каждого раздела.